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东莞市理财规划师协会简介

    东莞市理财规划师协会(英文名:The DongGuan Financial Planners Association,英文缩写: DGFPA), 于 2013 年 1 月8 日经东莞市民政局核准登记注册的社会团体。它是由东莞市从事金融理财业务的机构会员和持有理财规划师资格证书的个人会员自愿加入组成的全市性非营利性的社会团体。协会理事会由会员大会选举产生,协会会长、副会长、秘书长由理事会选举产生;协会下设秘书处、教育培训处、综合业务处等部门为会员及社会公众提供更好的理财服务。

本协会的宗旨是:在遵守宪法、法律和国家政策,遵守社会道德风尚、诚信公正的前提下,在全市范围内,组织和调动金融理财专业机构和专业工作者的积极因素,以教育培训为手段提高公众财富管理和理财意识进而提高生活质量为目的。以诚信建设为主线,服务本会会员,监督会员从业质量、职业道德,协调行业内、外部关系,维护社会公众利益和会员合法权益,促进行业健康发展。
    东莞市理财规划师协会的成立,不但是规范理财规划师职业行为与职业道德的需要,是人们正确认识理财规划、理性进行财富管理的需要,也是抵御不良机构为谋取利益而进行误导性宣传的需要,更是为弥补金融行业分业经营、分业管理的不足之处,理财规划师协会的成立是社会发展的需要。
    如今,理财规划师作为一个新职业,其为客户提供的理财咨询等服务是涉及银行、证券、保险、信托、法律等多种专业产品与知识的工作,从目前我国金融行业分业经营、分业管理的管理制度来看,是很难让某一个金融专业单位从事对该职业的管理工作。从国外已经发展成熟的经验来看,理财规划业务尤其需要一个行业组织来进行规范、管理,以促进该职业的良性健康发展。
    本着“诚信为本、规范理财、服务社会、做老百姓身边的财富管家”的态度,相信东莞市理财规划师协会一定会履行职责,为东莞人民的理财规划需求和生活质量的提升做出应有的贡献。
    目前,理财规划师协会的理事会员主要来自大童保险销售服务有限公司东莞分公司、安赢财富管理东莞分公司、东莞理工大学、交通银行、中信银行、东莞银行、广东发展银行、东莞农村商业银行、兴业银行、建设银行、工商银行、农业银行、中国银行、光大银行、中国邮政储蓄银行、东莞证券、广发证券、招商证券、光大证券、中国人寿、太平洋保险、平安保险、中意人寿、徽商期货、易联私募等。
    东莞市理财规划师协会的主要业务范围:
1、加强行业自律,制定行业标准,有针对性的开展专业性指导工作;
2、配合各级主管部门开展全民理财规划调查与评价,开展网上和电话理财专家咨询服务
3、在相关部门支持下,设立社区理财规划工作室,开展理财规划咨询宣教和服务工作;
4、根据国家有关规定编辑、出版、发行有关财富管理方面的期刊,开设行业指导性门户网站;
5、组织专家会员开展国、内外学术交流研讨活动;
6、组织理财规划师业务培训、就业和创业指导,经政府有关部门授权或委托进行理财规划师的注册管理;
7、对理财市场的金融产品进行跟踪评价、分析,对评价结果定期进行社会公告发布;
8、组织会员参加国家理财规划师的培训及报考工作,推动省内、外同业交流,促进理财行业规范化;
9、举办社会公益讲座、理财规划专业培训等工作和接受社会理财咨询服务;
10、维护会员的合法权益,根据国家有关规定,经政府有关部门批准奖励表彰推荐理财规划杰出人才和优秀单位,组织参加符合我会宗旨的社会公益活动;
11、与相关财富管理、金融单位合作,提高民众理财规划认识,开展理财规划服务。