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东莞市理财规划师协会章程

 

第一章 总 则

第一条 本协会的名称:东莞市理财规划师协会。英文名:The DongGuan Financial Planners Association , 英文缩写:DGFPA。以下简称:“本协会”。

第二条 本协会的性质:是东莞市理财规划师自愿组成的专业性、地方性、非营利性的社会组织。理财规划师作为一个全新职业,人员主要来源于银行、保险、证券等各金融及财经领域的从业人员,其为客户提供的理财规划咨询服务涉及银行、证券、保险、信托等全金融领域以及法律、教育培训等多种专业性工作。

第三条 本协会的宗旨:在遵守国家宪法、法律、法规和政策、遵守社会道德风尚的前提下,在全市范围内组织和协调理财规划职业工作者,以提高全民财富管理意识进而提高生活质量为目的,以诚信建设为主线,服务本会会员,监督会员执业质量、职业道德,协调行业内外部关系,维护社会公众利益和会员合法权益,促进行业健康发展。

第四条 本协会接受社团登记管理机关东莞市民政局、东莞市社会组织管理局的监督管理和人民政府相关职能部门的业务指导。

第五条 本协会的住所:广东省东莞市。

 

第二章 业务范围

第六条 本协会的业务范围:

(一) 加强行业自律,制定理财规划师职业标准,开展理财行业专业性指导工作;

(二)开展全民理财规划调查与评价,开展网上和电话理财专家咨询服务;

(三)设立社区理财规划工作室,开展公众理财咨询和服务工作;

(四)根据国家有关规定编辑、出版、发行有关财富管理方面的指导性书刊,开设理财协会门户网站;

(五)组织专家会员开展金融理财及财富管理学术交流研讨活动;

(六)经政府有关部门授权进行理财规划师的从业登记注册管理,开展理财规划师的就业和创业指导;

(七)与金融、财富管理机构合作,对理财市场的金融产品进行跟踪、评价、分析,对评价结果定期进行社会公告发布,提高公众对理财产品认识,规范理财产品销售服务,维护金融消费者合法权益;

(八)组织开展国家理财规划师资格认证培训及报考工作;

(九)与社会教育培训机构合作开展理财规划师资格认证培训并监督、规范其教学活动使之合法合规;

(十)经政府有关部门批准,奖励、表彰、推荐理财规划杰出人才和优秀单位,组织参加符合我会宗旨的社会公益活动;

(十一)政府委托的其他事项。

 

第三章 会员

第七条 本协会的会员种类:个人会员和单位会员。

第八条 申请加入本协会的会员,必须具备下列条件

(一) 有加入本协会的意愿并提出申请;

(二) 拥护本协会的章程;

(三)个人持有国家人力资源和社会保障部考核认证的国家理财规划师职业资格证书即CHFP(包括一、二、三级)或国际金融理财师CFP/金融理财师AFP/注册财务策划师RFP证书。

(四)单位会员应是正式工商注册登记且与金融、财富管理业务相关单位。

第九条 会员入会的程序是:

(一)提交入会申请书;

(二)经理事会讨论通过;

(三)由理事会或理事会授权的机构发给会员证。

第十条 会员享有下列权利:

(一)本协会的选举权、被选举权和表决权;

(二)参加本协会的活动;

(三)获得本协会服务的优先权;

(四)对本协会工作的批评建议权和监督权;

(五)入会自愿、退会自由;

第十一条 会员应履行下列义务:

(一)执行本协会的决议;

(二)维护本协会合法权益;

(三)完成本协会交办的工作;

(四)按规定交纳会费;

(五)向本协会反映情况,提供有关资料;

第十二条 会员退会应书面通知本协会,并交回会员证。会员如果1年不交纳会费或不参加本协会活动的,视为自动退会。

第十三条 会员如有严重违反本章程的行为,经理事会或常务理事会表决通过,予以除名。

 

第四章 组织机构和负责人产生、罢免

第十四条 本协会的最高权力机构是会员大会或会员代表大会,会员大会或会员代表大会的职权是:

(一)制定和修改章程;

(二)选举和罢免理事;

(三)审议理事会的工作报告和财务报告;

(四)决定其他重大事宜。

第十五条 会员大会或会员代表大会须有2/3以上的会员或会员代表出席方能召开,其决议须经到会会员或会员代表半数以上表决通过方能生效。

第十六条 会员大会或会员代表大会每届4年。因特殊情况需提前或延期换届的,须由理事会表决通过,报业务主管单位审查并经社团登记管理机关批准同意。但延期换届最长不超过1年。

第十七条 理事会是会员大会或会员代表大会的执行机构,在闭会期间领导本协会开展日常工作,对会员大会或会员代表大会负责。
       第十八条 理事会的职权是:

(一)执行会员大会或会员代表大会的决议;

(二)选举和罢免会长、副会长、秘书长;

(三)筹备召开会员大会或会员代表大会;

(四)向会员大会或会员代表大会报告工作和财务状况;

(五)决定会员的吸收或除名;

(六)决定设立办事机构、分支机构、代表机构和实体机构;

(七)决定副秘书长、各机构主要负责人的聘任;

(八)领导本协会各机构开展工作;

(九)制定内部管理制度;

(十)决定其他重大事项。

第十九条 理事会须有2/3以上理事出席方能召开,其决议须经到会理事2/3以上表决通过方能生效。

第二十条 理事会每年至少召开一次会议,特殊情况下,也可采用通讯形式召开。

第二十一条 本协会设立常务理事会(理事人数较多时,可设立常务理事会)。常务理事会由理事会选举产生,在理事会闭会期间行使第十八条第一、 三、五、六、七、八、九项的职权,对理事会负责(常务理事人数不超过理事人数的1/3)。

第二十二条 常务理事会须有2/3以上常务理事出席方能召开,其决议须经到会常务理事2/3以上表决通过方能生效。

第二十三条 常务理事会至少半年召开一次会议;情况特殊的也可采用通讯形式召开。

第二十四条 本协会的会长、副会长、秘书长必须具备下列条件:

(一)坚持党的路线、方针、政策、政治素质好;

(二)在本协会业务领域内有较大影响;

(三)会长、副会长、秘书长最高任职年龄不超过70周岁,秘书长为专职;

(四)身体健康,能坚持正常工作;

(五)未受过剥夺政治权利的刑事处罚的;

(六)具有完全民事行为能力;

第二十五条 本协会会长、副会长、秘书长如超过最高任职年龄的,须经理事会表决通过,报业务主管单位审查并社团登记管理机关批准同意后,方可任职。

第二十六条 本协会会长、副会长、秘书长任期4年。会长、副会长、秘书长任期原则上不得超过两届,如因特殊情况需延长任期的,须经会员大会或会员代表大会2/3以上会员或会员代表表决通过,报业务主管单位审查并经社团登记管理机关批准同意后方可任职。

第二十七条 本协会会长为本协会法定代表人。本协会法定代表人不兼任其他团体的法定代表人。

第二十八条 本协会会长行使下列职权:

(一)召集和主持理事会(或常务理事会);

(二)检查会员大会或会员代表大会、理事会(或常务理事会)决议的落实情况;

(三)代表本团体签署有关重要文件

第二十九条 本协会秘书长行使下列职权:

(一)主持办事机构开展日常工作,组织实施年度工作计划;

(二)协调各分支机构、代表机构、实体机构开展工作;

(三)提名副秘书长以及各办事机构、分支机构、代表机构和实体机构主要负责人,交理事会或常务理事会决定;

(四)决定办事机构、代表机构、实体机构专职工作人员的聘用;

(五)处理其他日常事务。

 

第五章 资产管理、使用原则

第三十条 本协会经费来源:

(一)会费;

(二)捐赠及赞助;

(三)政府资助;

(四)在核准的业务范围内开展活动或服务的收入;

(五)利息;

(六)其他合法收入。

第三十一条 本协会按照国家有关规定收取会员会费。会费收取标准:单位会员5000至50000元/届;个人高级会员500元/届;个人普通会员免费。

第三十二条 本协会经费必须用于本章程规定的业务范围和事业的发展,不得在会员中分配。

第三十三条 本协会建立严格的财务管理制度,保证会计资料合法、真实、准确、完整。

第三十四条 本协会配备具有专业资格的会计人员。会计不得兼任出纳。会计人员必须进行会计核算,实行会计监督。会计人员调动工作或离职时,必须与接管人员办清交接手续。

第三十五条 本协会的资产管理必须执行国家规定的财务管理制度,接受会员大会或会员代表大会和财政部门的监督。资产来源属于国家拨款或者社会捐赠、资助的, 必须接受审计机关的监督,并将有关情况以适当方式向社会公布。

第三十六条 本协会换届或更换法定代表人之前必须接受社团登记管理机关和业务主管单位组织的财务审计。

第三十七条 本协会的资产,任何单位、个人不得侵占、私分和挪用。

第三十八条 本协会专职工作人员的工资和保险、福利待遇,参照国家对事业单位的有关规定执行。

 

第六章 章程的修改程序

第三十九条 对本协会章程的修改,须经理事会表决通过后报会员大会或会员代表大会审议。

第四十条 本协会修改的章程,须在会员大会或会员代表大会通过后15日内,经业务主管单位审查同意,并报社团登记管理机关核准后生效。

 

第七章 终止程序及终止后的财产处理

第四十一条 本协会完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注销的,由理事会或常务理事会提出终止动议。

第四十二条 本协会终止动议须经会员大会或会员代表大会表决通过,并报业务主管单位审查同意。

第四十三条 本协会终止前,须在业务主管单位及有关机关指导下成立清算组织,清理债权债务,处理善后事宜。清算期间,不开展清算以外的活动。

第四十四条 本协会经社团登记管理机关办理注销登记手续后即为终止。

第四十五条 本协会终止后的剩余财产,在业务主管单位和社团登记管理机关的监督下,按照国家有关规定,用于发展与本协会宗旨相关的事业。

 

第八章 附则

第四十六条 本章程经2012年6月24日会员代表大会表决通过。

第四十七条 本章程的解释权属本协会的理事会。

第四十八条 本章程自社团登记管理机关核准之日起生效。

 

 

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